三板股轉系統 [三板]股轉系統連開14張罰單 7家三板公司被罰(圖)

2018-11-03 - 股轉系統

全景網6月29日訊 股轉系統晚間接連發布14份處罰決定,7家掛牌公司及相關人員被罰。

其中,因出售資產公告與事實不符,構成重組程序違規。天涯社區和其主辦券商國信證券被采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

三板股轉系統 [三板]股轉系統連開14張罰單 7家三板公司被罰(圖)
三板股轉系統 [三板]股轉系統連開14張罰單 7家三板公司被罰(圖)

阿尼股份則因為恢復轉讓時間披露出現錯誤,恢復轉讓業務申請不符合規定,公司及其主辦券商東方財富證券各自需要向股轉系統提交書面承諾。

中道糖業則因提前使用募集資金的問題,被股轉采取出具警示函的自律監管措施。

三板股轉系統 [三板]股轉系統連開14張罰單 7家三板公司被罰(圖)
三板股轉系統 [三板]股轉系統連開14張罰單 7家三板公司被罰(圖)

德諾車道因實控人控制的企業占用掛牌公司資金的行為,公司及其實控人卓璋均被股轉采取出具警示函的自律監管措施。

白兔湖因歷次股票發行中存在多次提前使用募集資金、未及時披露股票發行方案、臨時股東大會召開程序不合規的違規行為。尤其在2016年5 月23日啟動的股票發行中,白兔湖因提前使用募集資金整改后再次提前使用募集資金。這表明白兔湖財務管理和風險控制機制基本失效,公司治理規范性嚴重存疑,不符合《非上市公眾公司監督管理辦法》第十二條的規定。

三板股轉系統 [三板]股轉系統連開14張罰單 7家三板公司被罰(圖)
三板股轉系統 [三板]股轉系統連開14張罰單 7家三板公司被罰(圖)

白兔湖在提前使用募集資金時,其董事長兼總經理汪舵海根據內部財務管理制度、付款審批流程作出了決策,對此負有重要責任。

從而股轉系統給予白兔湖、汪舵海通報批評的紀律處分并將計入誠信檔案。此外,白兔湖的現任財務總監吳德芳、時任財務總監劉昌近均被股轉系統采取自律監管措施。

此前,因快遞辭職信“走紅”的哥侖步,因未及時就董事長兼總經理魏慶華無法履職事宜履行信息披露義務的行為違規,鑒于此,股轉系統給予哥侖步、李維軍公開譴責的紀律處分并計入誠信檔案。哥侖步的三位董事李賢祥、瞿浩和張琪因未履行勤勉盡責義務負有責任,被股轉采取出具警示函的自律監管措施。

時空客則因為實際控制人占用掛牌公司資金、關聯交易未履行董事會、股東大會審議程序、信息披露不真實、不及時、時空客未采取有效措施防范實際控制人資金占用以及提前使用募集資金;暫停轉讓期間信息披露違規等問題,股轉系統對時空客給予公開譴責的紀律處分;對王恩權給予認定其 5 年內不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分,并計入誠信檔案。

時任時空客董事兼副總經理臧宇、時任時空客財務總監賀云霞被霞采取出具警示函的自律監管措施;時任時空客董秘張海紅和徐俊峰被采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

而時空客的主辦券商東興證券和致同會計師事務所也分別吃到警示函。

相關閱讀
  • 股轉系統是新三板嗎 股轉系統發布新三板特別風險提示

    股轉系統是新三板嗎 股轉系統發布新三板特別風險提示

    2018-11-03

    全國股轉系統19日發布“新三板特別風險提示”。其中指出,以原始股轉讓等方式向投資者高價出售掛牌公司股票獲取巨額利潤,會導致受害人蒙受重大經濟損失,投資者需要從三方面保持警惕,綜合各方信息審慎做出投資決策。

  • 股轉系統新三板 股轉系統隋強:新三板改革將著力提升融資效能

    股轉系統新三板 股轉系統隋強:新三板改革將著力提升融資效能

    2018-11-03

    8月25日,全國股轉系統副總經理隋強在中國新三板發展戰略高層論壇上表示,深化新三板改革具備企業基礎、制度基礎和風險控制能力,要堅持服務中小微企業宗旨不動搖,堅持提升市場融資效能目標不動搖,堅持鞏固新三板市場化制度不動搖。

  • 股轉系統新三板 股轉系統隋強:新三板改革將著力提升融資效能

    股轉系統新三板 股轉系統隋強:新三板改革將著力提升融資效能

    2018-11-03

    8月25日,全國股轉系統副總經理隋強在中國新三板發展戰略高層論壇上表示,深化新三板改革具備企業基礎、制度基礎和風險控制能力,要堅持服務中小微企業宗旨不動搖,堅持提升市場融資效能目標不動搖,堅持鞏固新三板市場化制度不動搖。

  • 股轉系統是新三板嗎 股轉系統發布新三板特別風險提示

    股轉系統是新三板嗎 股轉系統發布新三板特別風險提示

    2018-11-03

    全國股轉系統19日發布“新三板特別風險提示”。其中指出,以原始股轉讓等方式向投資者高價出售掛牌公司股票獲取巨額利潤,會導致受害人蒙受重大經濟損失,投資者需要從三方面保持警惕,綜合各方信息審慎做出投資決策。

福彩3d惊人的规律